一、客戶(hù)概況

集團是全球最具實(shí)力、規模的特大型綜合建設集團之一、2022年《財富》“世界500強企業(yè)”排名第39位、“全球250家最大承包商”排名第3位、“中國企業(yè)500強”排名第11位。

公司業(yè)務(wù)涵蓋工程承包、規劃設計咨詢(xún)、投資運營(yíng)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、工業(yè)制造、物資物流、綠色環(huán)保、產(chǎn)業(yè)金融及其他新興產(chǎn)業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍遍及全國32個(gè)省、自治區、直轄市以及全球130多個(gè)國家和地區。已經(jīng)從以施工承包為主發(fā)展成為具有科研、規劃、勘察、設計、施工、監理、運營(yíng)、維護和投融資完整的行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，具備了為業(yè)主提供一站式綜合服務(wù)的能力。

二、項目主旨

1、完成《內部控制評價(jià)與考核管理辦法》修訂，對內控評價(jià)、考核、整改、檢查等工作進(jìn)行了規定。

2、完成《年度內控評價(jià)與考核工作方案（含底稿、模板、培訓材料）》、《年度監督評價(jià)底稿》、《年度內控評價(jià)考核表》、《年度內控評價(jià)考核結果說(shuō)明》、《年度內控評價(jià)及考核情況的通報》、《年度內部控制評價(jià)工作報告（董事會(huì )版、國資委版、對外披露版）》等成果。

三、項目效果

1、轉變內控評價(jià)方式。由股份公司從上到下無(wú)差別的獨立評價(jià)轉變?yōu)樗鶎賳挝蛔栽u、股份公司復核，選取部分單位開(kāi)展監督評價(jià)。在保證程序合規、全面覆蓋的基礎上，堅持問(wèn)題導向，圍繞戰略發(fā)展、重點(diǎn)工作、重大風(fēng)險等，優(yōu)化評價(jià)底稿模板，評價(jià)工作的適用性和針對性大大增強。

2、完善內控評價(jià)考核體系。建立了持續有效的內部控制考核機制，以定性為基礎，以定量為依據，科學(xué)設置考核指標，充分發(fā)揮績(jì)效考核的激烈約束作用。

3、助力合規型風(fēng)控向管理型風(fēng)控轉型。激發(fā)各單位積極性和創(chuàng )新性，促進(jìn)風(fēng)險內控工作與各項經(jīng)營(yíng)管理工作的深度融合，從回避缺陷，轉變?yōu)橄嚓P(guān)部門(mén)和單位積極主動(dòng)發(fā)現問(wèn)題，進(jìn)行缺陷整改，實(shí)現以評促建，以整改促提升。

4、探索性開(kāi)展二次風(fēng)險評估。精準識別出影響重大風(fēng)險的主要因素和風(fēng)險源，設計重大重要風(fēng)險KRI，有效提升了重大風(fēng)險監測及應對水平。

5、建立符合公司實(shí)際的風(fēng)險數據庫。收集整理風(fēng)險信息進(jìn)行結構化分類(lèi)、具體化描述，對風(fēng)險案例進(jìn)行深入剖析、形成啟示，實(shí)現了統一風(fēng)險語(yǔ)言、以案示警，增強全員風(fēng)險意識及風(fēng)險管理能力。

6、建立了完善的風(fēng)險監控預警機制。結合公司發(fā)展戰略、業(yè)務(wù)目標及風(fēng)險管理目標，設計風(fēng)險預警指標體系，實(shí)現了風(fēng)險量化管理。

7、首創(chuàng )性建立風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度。建立與發(fā)展戰略相匹配的風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度，明確風(fēng)險管理的底線(xiàn)和邊界，推動(dòng)公司從被動(dòng)防范轉變?yōu)橹鲃?dòng)防御，精準有效防范化解重大風(fēng)險。

8、首創(chuàng )性以清單形式，進(jìn)一步明確了各級風(fēng)險內控工作管理邊界、履職內容及流程等，有效指引各級合理分工、運轉高效開(kāi)展風(fēng)險內控工作。

9、根據公司最新的發(fā)展戰略、內外部環(huán)境、監管要求、業(yè)務(wù)實(shí)際，全面梳理公司層面的主要風(fēng)險及內部控制流程框架，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，重新設計流程文檔模板，形成新版風(fēng)險內控手冊。

10、探索性根據公司業(yè)務(wù)結構和管理特點(diǎn)，進(jìn)一步明確了投資業(yè)務(wù)、海外業(yè)務(wù)、集團管控等內部控制要求，為相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域加強和規范內控控制提供指引。

11、在公司《內部控制與全面風(fēng)險管理辦法（2011年版）》基礎上，根據最新實(shí)際，對工作原則、組織機構與職責、內部控制及風(fēng)險管理要求、信息系統、監督考核與責任追究等進(jìn)行修訂完善。

12、繼續按照管理型風(fēng)控要求，激發(fā)各單位積極性和創(chuàng )新性。促進(jìn)相關(guān)部門(mén)和單位積極主動(dòng)發(fā)現問(wèn)題，進(jìn)行缺陷整改，實(shí)現以評促建，以整改促提升。

13、通過(guò)信息系統在公司全系統開(kāi)展全面風(fēng)險評估、二次風(fēng)險評估。風(fēng)險評估的準確性、有效性進(jìn)一步提升；設計重大重要風(fēng)險KRI，有效提升了重大風(fēng)險監測及應對水平。

14、首創(chuàng )性協(xié)助構建風(fēng)險管理四道防火墻、三道防線(xiàn)、明確大風(fēng)控工作機制、全員風(fēng)險管控責任、總部風(fēng)險管控要求。通過(guò)明確整體目標、健全組織架構、細化風(fēng)險評估、實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險監控、強化過(guò)程管控、、借力數據加強預警，實(shí)現監督合力，多措并舉、多管齊下，“大風(fēng)控”體系的建設與運行為有效提高企業(yè)運營(yíng)效率，系統防范風(fēng)險，實(shí)現資源更高效利用，提供了有力支持和保障。

四、持續合作

1、內控診斷

2、為部分子公司提供戰略規劃、風(fēng)險內控、薪酬績(jì)效等管理咨詢(xún)服務(wù)。